2025年二季度反洗錢考試暨綜合柜員考試

您的姓名：
網(wǎng)點名稱：
1、身份識別的客戶信息管理要求，課程中提到，《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》([2007]年第2號令)，對客戶身份資料保存時間是。（）
2、金融機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則，將大額交易和可疑交易報告、反映交易分析和內(nèi)部處理情況的工作記錄等資料進行保存。
3、身份識別的客戶信息管理要求，課程中提到，《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》([2007]年第 3號令)，對客戶身份資料保存時間下列說法正確的是（）
4、反洗錢補錄/補正數(shù)據(jù)需在（）個工作日內(nèi)完成。
5、以下不屬于反洗錢客戶盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容的是（）。
6、賬戶開立后發(fā)現(xiàn)客戶身份信息需要補錄或修改的，應(yīng)（）。
7、經(jīng)營理財與代銷業(yè)務(wù)的營業(yè)機構(gòu)未對銷售過程同步錄音錄像的，給予限期整改并暫停理財與代銷業(yè)務(wù)（）的處理。
8、差錯簽發(fā)后4個工作日內(nèi)網(wǎng)點及時回復(fù)，T+4個工作日未完成差錯審核處理，每天、每筆扣（）分，扣完為止。
9、2024版員工輕微違規(guī)積分管理辦法中對統(tǒng)一柜面中人員注冊角色與人員實際崗位不符的，應(yīng)積（）分。
10、上門延伸時，照片上至少包括網(wǎng)點核實人員、客戶本人及（）。

1、對依法履行反洗錢職責或義務(wù)獲得的(　)，應(yīng)當予以保密。

2、郵政匯款的基本種類包括（　）。

3.身份識別的客戶信息管理要求，自然人客戶“身份基本信息”包含（?。?/span>。

4、身份識別的客戶信息管理要求，法人/組織“身份基本信息”包含(（　　）。

5、客戶信息三要素指的是（ 　）。

更多問卷 復(fù)制此問卷