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深度解析反洗錢核心要點(diǎn)--培訓(xùn)考試
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1.證券行業(yè)金融機(jī)構(gòu)僅需在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時開展客戶身份識別，后續(xù)無需持續(xù)審查。（）
A. 對
B. 錯
2.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（新 1 號令），對私客戶代理開戶時，只需核實(shí)代理人身份信息。（）
A. 對
B. 錯
3.對于來自 FATF 高風(fēng)險國家或地區(qū)的客戶，證券機(jī)構(gòu)應(yīng)采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施。（）
A. 對
B. 錯
4.證券行業(yè)反洗錢合規(guī)管理僅需合規(guī)部門負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)部門無需參與。（）
A. 對
B. 錯
5.客戶風(fēng)險等級劃分應(yīng)至少每年重新評估一次。（）
A. 對
B. 錯
6.根據(jù)新 1 號令，證券機(jī)構(gòu)對私客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，核心識別要素不包括（）
A. 客戶姓名及身份證件信息
B. 客戶職業(yè)及收入來源
C. 客戶交易習(xí)慣
D. 客戶聯(lián)系方式
7.新《反洗錢法》新增的立法目的是（）。
A. 維護(hù)金融穩(wěn)定
B. 遏制洗錢犯罪
C. 維護(hù)國家安全
D. 保護(hù)客戶隱私
8.以下屬于可疑交易特征的有（）。
A. 賬戶長期閑置后突然大額交易
B. 客戶拒絕提供身份證明
C. 資金快進(jìn)快出不留余額
D. 交易IP地址與開戶地不符
9.證券機(jī)構(gòu)需開展反洗錢培訓(xùn)的對象包括（）
A. 前臺業(yè)務(wù)人員
B. 合規(guī)專員
C. 保潔人員
D. 技術(shù)開發(fā)人員
10.“身份基本信息”包括客戶的以下信息。（）
A.客戶姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.客戶身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
C.客戶直系親屬姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
D.客戶直系親屬的身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
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