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四川分公司2025年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及反洗錢(qián)培訓(xùn)考試
您的姓名：
1、職務(wù)侵占罪“數(shù)額較大”的立案標(biāo)準(zhǔn)在2022年后調(diào)整為？
6萬(wàn)元以上
3萬(wàn)元以上
10萬(wàn)元以上
50萬(wàn)元以上
2、非法集資的“社會(huì)性”特征是指？
向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金
通過(guò)媒體公開(kāi)宣傳
承諾還本付息
未經(jīng)批準(zhǔn)吸收資金
3、下列哪項(xiàng)不屬于反洗錢(qián)客戶(hù)身份識(shí)別的流程？
了解客戶(hù)交易目的
核對(duì)身份證件有效性
登記客戶(hù)基本信息
評(píng)估客戶(hù)信用等級(jí)
4、根據(jù)《刑法》第183條，保險(xiǎn)公司工作人員虛假理賠并私吞保險(xiǎn)金的，應(yīng)以（ ）定罪。
保險(xiǎn)詐騙罪
職務(wù)侵占罪
貪污罪
詐騙罪
5、操作風(fēng)險(xiǎn)事件中“內(nèi)部欺詐”的定義是：（單選）
第三方通過(guò)詐騙手段導(dǎo)致公司損失
員工故意實(shí)施的違法違規(guī)行為
系統(tǒng)故障導(dǎo)致的操作失誤
外部環(huán)境變化引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)
6、以下屬于非法集資常見(jiàn)手段的有：（多選）
以“養(yǎng)老項(xiàng)目”名義吸收資金
虛構(gòu)保險(xiǎn)單據(jù)銷(xiāo)售“高收益”產(chǎn)品
承諾“保本高息”的理財(cái)計(jì)劃
銷(xiāo)售真實(shí)保險(xiǎn)產(chǎn)品但夸大收益
7、《保險(xiǎn)法》第116條禁止的行為包括：（多選）
給予投保人合同外利益
未按規(guī)定使用備案條款費(fèi)率
編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告
委托未取得資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售保險(xiǎn)
8、根據(jù)《反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)需履行的義務(wù)包括：（多選）
客戶(hù)身份識(shí)別
大額交易報(bào)告
可疑交易報(bào)告
客戶(hù)身份資料保存
9、編制虛假報(bào)告是財(cái)險(xiǎn)公司和壽險(xiǎn)公司被罰的最主要違法事由。（ ）
對(duì)
錯(cuò)
10、可疑交易報(bào)告中，客戶(hù)要求將退保金匯至第三方賬戶(hù)且無(wú)合理解釋的，需上報(bào)可疑交易。（ ）
對(duì)
錯(cuò)
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