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二季度合規(guī)、反洗錢考試
基本信息：
姓名：
部門：
員工編號(hào):
1、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理的"三道防線"中，第一道防線是指（ ）。
A、內(nèi)部審計(jì)部門
B、業(yè)務(wù)部門
C、合規(guī)管理部門
D、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
2、根據(jù)《國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法》，當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，復(fù)該機(jī)關(guān)應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)作出行政復(fù)議決定。
A、30日
B、60日
C、90日
D、120日
3、依據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)于發(fā)現(xiàn)的重大涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)線索，應(yīng)在（ ）小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管部門報(bào)告。
A、72
B、48
C、24
D、12
4、《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將臺(tái)規(guī)管理納入（ ）定期審查和改進(jìn)合規(guī)管理體系。
A、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B、財(cái)務(wù)管理體系
C、人力資源管理體系
D、市場(chǎng)營銷管理體系
5、金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)融合規(guī)管理辦法》，導(dǎo)致重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，監(jiān)管部門可對(duì)其采取的措施不包括（ ）
A、責(zé)今限期改正
B、罰款
C、吊銷營業(yè)執(zhí)照
D、限制業(yè)務(wù)范圍
6、修訂后的《中華人民共和國反洗錢法》第29條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，無需重新開展客戶盡職調(diào)查。
A、正確
B、錯(cuò)誤
7、《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》要求，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立涉刑案件責(zé)任追究制度，僅追究直接責(zé)任人責(zé)任。
A、正確
B、錯(cuò)誤
8、《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》中，合規(guī)管理部門的職責(zé)有（ ）。
A、持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)變化
B、組織開展合規(guī)檢查
C、協(xié)助高級(jí)管理層制定合規(guī)政策
D、協(xié)助高級(jí)管理層制定合規(guī)政策
9、根據(jù)修訂后的《中華人民共和國反洗錢法》第29條，當(dāng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的直實(shí)性、有效性或者完整性有疑問時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取以下哪種措施（ ）。
A、繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)，無需處理
B、僅記錄疑問，不采取進(jìn)一步行動(dòng)
C、直接拒絕為客戶服務(wù)
D、開展客戶盡職調(diào)查
10、依據(jù)修訂后的《中華人民共和國反洗錢法》第54條，金融機(jī)構(gòu)拒絕，阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，可能面臨的處罰有（ ）。
A、責(zé)令限期改正
B、處二十萬元以上五十萬元以下罰款
C、對(duì)直按負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
D、吊銷全融許可證
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