《銀行系保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易的特性及其治理機(jī)制研究》 調(diào)查問(wèn)卷1

問(wèn)卷說(shuō)明

1.請(qǐng)貴司僅填寫(xiě)一份問(wèn)卷，避免數(shù)據(jù)重復(fù)或沖突。

2.請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。

3.如選擇“其他”或需補(bǔ)充說(shuō)明，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)具體內(nèi)容。

4.問(wèn)卷結(jié)果僅用于學(xué)術(shù)研究，信息將嚴(yán)格保密。

公司名稱(chēng)
一、關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)與機(jī)構(gòu)人員設(shè)置相關(guān)的問(wèn)題

1．貴司是否為銀行直接控股？

2．貴司存在幾家關(guān)聯(lián)方是銀行機(jī)構(gòu)?
3．貴司如何設(shè)置關(guān)聯(lián)交易管理崗位?
4．貴司關(guān)聯(lián)交易管理辦公室牽頭部門(mén)是?

二、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部管理相關(guān)的問(wèn)題

5．貴司對(duì)于《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“1號(hào)令”）第八條規(guī)定的“實(shí)質(zhì)重于形式和穿透的原則認(rèn)定的關(guān)聯(lián)方”是如何理解與操作的?
6．貴司在關(guān)聯(lián)交易管理方面（如凈資產(chǎn)計(jì)量）現(xiàn)在是否已執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(新保險(xiǎn)合同準(zhǔn)則I17和新金融工具準(zhǔn)則I9)?
7．新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(新保險(xiǎn)合同準(zhǔn)則I17和新金融工具準(zhǔn)則I9)實(shí)施后，在關(guān)聯(lián)交易管理方面有無(wú)相關(guān)應(yīng)對(duì)舉措?
8．貴司目前已有何種類(lèi)型的關(guān)聯(lián)交易?（可多選）
9．關(guān)聯(lián)交易審查關(guān)注合規(guī)性、公允性、必要性，在三性的審查方面如何分工?
10．貴司框架類(lèi)協(xié)議的關(guān)聯(lián)交易是如何管理的?
11．貴司對(duì)于沒(méi)有實(shí)際資金往來(lái)的關(guān)聯(lián)交易是如何管理的?
12．關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的口徑是否和報(bào)送其他監(jiān)管報(bào)表（風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)、監(jiān)管評(píng)級(jí)等）保持一致，同步采用新準(zhǔn)則口徑或舊準(zhǔn)則口徑?
13．貴司累計(jì)重大關(guān)聯(lián)交易的計(jì)算口徑為?
14．貴司累計(jì)重大關(guān)聯(lián)交易的時(shí)間范圍為?
15．貴司有哪些交易事項(xiàng)已納入統(tǒng)一交易協(xié)議進(jìn)行管理?
16．貴司已納入統(tǒng)一交易協(xié)議管理的情形，是否能僅由一方按照統(tǒng)一交易協(xié)議履行審批程序?

三、關(guān)于資金運(yùn)用類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題

17．貴司資金運(yùn)用類(lèi)關(guān)聯(lián)交易有哪些?
18. 如存在投資基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)的金融產(chǎn)品，這種關(guān)聯(lián)交易是如何識(shí)別的?

19．投資基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)的金融產(chǎn)品，能否及時(shí)識(shí)別認(rèn)定關(guān)聯(lián)交易？存在哪些難點(diǎn)？

20．貴司在關(guān)聯(lián)方銀行辦理了哪類(lèi)存款業(yè)務(wù)?可多選
21．貴司如辦理了協(xié)定存款業(yè)務(wù)，其關(guān)聯(lián)交易金額如何計(jì)算?
22．貴司在關(guān)聯(lián)方辦理的協(xié)定存款與活期存款是否能準(zhǔn)確區(qū)分?
23．貴司在關(guān)聯(lián)方辦理銀行存款計(jì)入關(guān)聯(lián)方投資余額，并適用資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易比例限制的存款類(lèi)型有哪些？（可多選）
24．貴司是否在關(guān)聯(lián)方銀行開(kāi)立了業(yè)務(wù)收入、業(yè)務(wù)支出賬戶(hù)?
25．貴司是否存在因在關(guān)聯(lián)方銀行辦理的存款余額波動(dòng)導(dǎo)致資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易比例被動(dòng)超限風(fēng)險(xiǎn)的情況?
26．基于問(wèn)題25，貴司是否會(huì)定期監(jiān)測(cè)在關(guān)聯(lián)方銀行開(kāi)立的相關(guān)賬戶(hù)的余額?
27．基于問(wèn)題25，除了定期監(jiān)測(cè)余額，貴司在關(guān)聯(lián)方銀行開(kāi)立的相關(guān)賬戶(hù)的余額還有什么管控手段?（多選題）
28．存款業(yè)務(wù)相關(guān)信息在季度分類(lèi)合并披露公告中如何進(jìn)行披露?
29．貴司在關(guān)聯(lián)方辦理銀行存款是否還有其他管理問(wèn)題或難點(diǎn)?
四、關(guān)于保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和其他類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題
30．貴司自然人投保的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)類(lèi)關(guān)聯(lián)交易如何識(shí)別?
31．貴司是否與關(guān)聯(lián)方銀行簽訂兼業(yè)代理協(xié)議?
32．貴司與關(guān)聯(lián)方銀行簽訂的兼業(yè)代理協(xié)議的管理模式是?
33．貴司與關(guān)聯(lián)方銀行簽訂的兼業(yè)代理協(xié)議是否屬于重大關(guān)聯(lián)交易?
34．貴司與關(guān)聯(lián)方銀行簽訂的兼業(yè)代理協(xié)議是否按照統(tǒng)一交易協(xié)議管理?
35．近三年來(lái)，貴司付給關(guān)聯(lián)方銀行的兼業(yè)代理協(xié)議手續(xù)費(fèi)占公司整體手續(xù)費(fèi)比例是多少?

36. 貴司是否已經(jīng)根據(jù)《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》規(guī)定，對(duì)董監(jiān)高與公司開(kāi)展日常保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)等相關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了統(tǒng)一決議？是否提交董事會(huì)和股東會(huì)進(jìn)行決議？

五、關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)建設(shè)相關(guān)的問(wèn)題

37. 貴司是否建立了關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)？

38．貴司的關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)是自研還是采購(gòu)?fù)獠繌S(chǎng)商?
39．貴司的關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)與哪些系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)接?（可多選）
40．EAST2.0報(bào)送中，【交易幣交易金額資金流水編號(hào)】、【交易幣交易金額交易流水編號(hào)】字段是否能自動(dòng)獲取?
41．貴司的關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)是否能實(shí)現(xiàn)累計(jì)重大關(guān)聯(lián)交易的計(jì)算?
六、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)相關(guān)的問(wèn)題

42．貴司在風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)中“重大關(guān)聯(lián)交易金額占比”指標(biāo)最近一次得分情況如何？

43．貴司在風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)中“持有關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)占比”指標(biāo)得分最近一次情況如何？

44．貴司風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)主要失分點(diǎn)在哪方面?如果主要失分點(diǎn)涉及關(guān)聯(lián)交易，有何應(yīng)對(duì)措施?
七、其他
45．貴司是否面臨其他關(guān)聯(lián)交易管理中的難點(diǎn)?
46．貴司在《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、口徑解答等執(zhí)行過(guò)程中，有哪些困惑?
47．貴司對(duì)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)督管理有哪些意見(jiàn)和建議?
更多問(wèn)卷 復(fù)制此問(wèn)卷