土門(mén)分公司2025年三季度反洗錢(qián)考試

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一、單選題:(1題10分,共60分)
1、業(yè)務(wù)存續(xù)期間,客戶(hù)出現(xiàn)()情形的,不需要及時(shí)重新評(píng)定客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。
2、目前,我行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為()。
3、對(duì)于系統(tǒng)發(fā)起的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初審,在填寫(xiě)盡職調(diào)查時(shí),如果客戶(hù)真實(shí)信息與系統(tǒng)留存的信息不一致時(shí),()。
4、業(yè)務(wù)人員應(yīng)在收到強(qiáng)化盡職調(diào)查之日起()個(gè)工作日內(nèi)完成,包含強(qiáng)化盡職調(diào)查表的填寫(xiě)和審核。
5、業(yè)務(wù)存續(xù)期間,客戶(hù)出現(xiàn)()情形的,網(wǎng)點(diǎn)人員要及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息。
6、2023年2月22日名單篩查初審崗辦理一筆客戶(hù)回溯初審業(yè)務(wù),需查看對(duì)應(yīng)客戶(hù)近幾年的交易明細(xì),最多可通過(guò)客戶(hù)回溯告警明細(xì)界面查詢(xún)到什么時(shí)間段內(nèi)的交易明細(xì)()?
二、多選題(1題10分,共20分)
1、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為()時(shí),系統(tǒng)會(huì)觸發(fā)強(qiáng)化盡職調(diào)查任務(wù)。
2、“大額交易查詢(xún)”功能支持按照()查詢(xún)近5年大額交易明細(xì)信息。
三、判斷題(1題5分,共20分)
1、客戶(hù)回溯業(yè)務(wù)管控復(fù)核時(shí)可以修改業(yè)務(wù)條線(xiàn)管控措施,系統(tǒng)保存名單回溯復(fù)核崗的管控結(jié)論。
2、在比對(duì)客戶(hù)信息與名單信息時(shí),通過(guò)客戶(hù)回溯告警明細(xì)界面點(diǎn)擊“對(duì)比”,進(jìn)入“客戶(hù)信息與名單信息比對(duì)”界面,在該界面比對(duì)即可,不需要繼續(xù)點(diǎn)擊“名單詳情”查看詳細(xì)名單信息。
3、所有制裁名單都有一級(jí)分類(lèi)、二級(jí)分類(lèi)、三級(jí)分類(lèi)
4、反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)初審崗只能對(duì)自己提交的可疑確認(rèn)任務(wù)進(jìn)行重新處理。
5、反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)初審崗僅能在個(gè)人任務(wù)隊(duì)列中查看審核崗?fù)嘶卦摴P案例的原因。
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