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紅橋支公司《新反洗錢法》考試
基本信息：
姓名：
部門/機構(gòu)：
1、客戶承保環(huán)節(jié):單張保單保險費（ ）且以
現(xiàn)金形式
繳納的財產(chǎn)保險合同；單張保單保險費（ ）且以
轉(zhuǎn)賬形式
繳納的保險合同。
A.金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上；金額人民幣20萬元以上或者外幣等值2萬美元以上
B.金額人民幣2萬元以上或者外幣等值1000美元以上；金額人民幣10萬元以上或者外幣等值2萬美元以上
C.金額人民幣1萬元以上或者外幣等值2000美元以上；金額人民幣20萬元以上或者外幣等值2萬美元以上
D.金額人民幣2萬元以上或者外幣等值1000美元以上；金額人民幣20萬元以上或者外幣等值2萬美元以上
2、客戶批改環(huán)節(jié)：客戶申請解除保險合同時，單張保單退還的保險費或者退還的保險單現(xiàn)金價值金額為（ ）
(不區(qū)分現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬)
。
A.人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
B.人民幣2萬元以上或者外幣等值1000美元以上
C.人民幣1萬元以上或者外幣等值2000美元以上
D.人民幣2萬元以上或者外幣等值2000美元以上
3、與金融機構(gòu)存在業(yè)務關(guān)系的單位和個人（ ）金融機構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查。
A.可以配合
B.適當配合
C.應當配合
D.無須配合
4、法人、非法人組織未按照規(guī)定向（ ）提交受益所有人信息的，由（ ）責令限期改正；拒不改正的，處（ ）以下罰款。
A.國務院反洗錢行政主管部門；國務院反洗錢行政主管部門；五萬元
B.登記機關(guān)；登記機關(guān)；五萬元
C.國務院反洗錢行政主管部門；國務院反洗錢行政主管部門；十萬元
D.登記機關(guān)；登記機關(guān)；十萬元
5、任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，（ ）向反洗錢行政主管部門、公安機關(guān)或者其他有關(guān)國家機關(guān)舉報。
A.無須
B.必須
C.有權(quán)
D.無權(quán)
6、在業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，發(fā)現(xiàn)客戶交易與掌握的客戶身份不符時，金融機構(gòu)應（ ）。
A.直接終止業(yè)務關(guān)系
B.報告公安機關(guān)
C.忽略該情況
D.進一步核實客戶及其交易有關(guān)情況
7、在業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，對存在洗錢高風險情形的客戶，金融機構(gòu)必要時可以在業(yè)務權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)有關(guān)管理規(guī)定采取下列哪些洗錢風險管理措施（ ）。①限制交易方式、金額或者頻次②限制業(yè)務類型③拒絕辦理業(yè)務④終止業(yè)務關(guān)系
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
8、金融機構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查，對于涉及較低洗錢風險的，應當根據(jù)情況（ ）。
A.不進行客戶盡職調(diào)查
B.簡化客戶盡職調(diào)查
C.加強客戶盡職調(diào)查
D.隨機客戶盡職調(diào)查
9、金融機構(gòu)客戶身份資料在業(yè)務關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應當至少保存（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
10、反洗錢特別預防措施不包括以下哪一項（ ）。
A.立即停止向反洗錢特別預防措施規(guī)定名單所列對象提供金融等服務
B.限制相關(guān)資金、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.可以向反洗錢特別預防措施規(guī)定名單所列對象間接控制的組織提供金融等服務
D.停止向反洗錢特別預防措施規(guī)定名單所列對象的代理人提供資金
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