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新員工反洗錢入職培訓(xùn)考試
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單選、判斷（總75分）
1.（）是開展反洗錢活動的基礎(chǔ)工作。
A.了解客戶
B.大額交易報(bào)告
C.可疑交易的分析
D.與司法機(jī)關(guān)全面合作
2.義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶充分說明本機(jī)構(gòu)需履行的（ ），不得明示.暗示或者幫助客戶隱匿（）。
A.身份識別義務(wù) 身份信息
B.大額和可疑交易義務(wù) 大額和可疑交易信息
C.非法集資義務(wù) 非法集資事實(shí)
D.交易資料保存 交易資料
3.洗錢的過程通常被分為三個(gè)階段，系列不屬于三個(gè)階段的是（）。
A.處置階段
B.洗錢階段
C.離析階段
D.融合階段
4.金融機(jī)構(gòu)為客戶開立個(gè)人賬戶，在客戶身份認(rèn)定上應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定?（）
A.境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定
B.境外外匯賬戶管理規(guī)定
C.個(gè)人結(jié)算賬戶管理規(guī)定
D.個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定
5.客戶身份資料不包括:（）
A.客戶身份信息
B.客戶身份資料
C.客戶賬戶記錄
D.反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
6.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立（）或者假名賬戶。
A.離岸賬戶
B.外匯賬戶
C.匿名賬戶
D.虛假賬戶
7.（）階段是洗錢過程的核心環(huán)節(jié)。
A.處置階段
B.洗錢階段
C.離析階段
D.融合階段
8.中國人民銀行及其分支行進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查時(shí)，反洗工作人員應(yīng)出示（）否則，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。
A.行員證
B.檢查證
C.執(zhí)法證
D.執(zhí)法證與身份證
1.金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶身份識別時(shí)，只需核驗(yàn)客戶的有效身份證件，無需了解其資金來源或用途。
對
錯(cuò)
2.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)，妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿等相關(guān)資料。
對
錯(cuò)
3.可疑交易報(bào)告必須基于確鑿的洗錢證據(jù)才能提交。
對
錯(cuò)
4.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動。
對
錯(cuò)
5.個(gè)人之間的日常小額交易通常不會被視為洗錢活動的重點(diǎn)監(jiān)測對象。
對
錯(cuò)
6.在接到人民銀行的行政調(diào)查通知后，金融機(jī)構(gòu)可先通知客戶，了解一些情況。
對
錯(cuò)
7.金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶每一次交易時(shí)金融機(jī)構(gòu)都要對客戶的身份進(jìn)行重新識別。
對
錯(cuò)
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