2025年8月合規(guī)反洗錢考試

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我國立法中最早明確提出“客戶身份識別”的是（）
《反洗錢法》規(guī)定了“雙罰制”，其具體內(nèi)容是（）
根據(jù)公司《反洗錢客戶盡職調(diào)查工作指引》，(B）是判斷該人士為國外或是國內(nèi)政治公眾人士的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
客戶與證券公司進(jìn)行金融交易，通過銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)款項的，由( )向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循( )反洗錢方面的法律規(guī)定。
關(guān)于反洗錢調(diào)查中的詢問措施，下列說法正確的是( )
可疑交易符合下列哪些情形的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查:1、明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動 的;2、金融機(jī)構(gòu)問業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易;3、嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的;4、其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。(   ) 
新修訂的《反洗錢法》將于(   )起實施。
對存在嚴(yán)重洗錢風(fēng)險的國家或者地區(qū)，國務(wù)院反洗錢行政主管部門可以在征求國家有關(guān)機(jī)關(guān)意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，將其列為( )，并采取相應(yīng)措施。
客戶洗錢風(fēng)險分類管理是指金融機(jī)構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢風(fēng)險因素或涉嫌恐怖融資活動特征，通過識別、分析、判斷等方法，將客戶劃分為不同風(fēng)險等級，并針對不同風(fēng)險等級制定和采取不同措施的過程（）
一般法人機(jī)構(gòu)參與場外期權(quán)需要滿足的條件為(  )
中國證監(jiān)會每次續(xù)行凍結(jié)期限不得超過 ( ),且其凍結(jié)期限最長不超過二年。

中分支機(jī)構(gòu)采購單項目金額超過(  )萬元以上(含)應(yīng)先履行立項申批手續(xù);采購金額在( )萬元以上(含)的必須簽訂合同;

客戶辦理多銀行存管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入要求，下列說法正確的是（B）

規(guī)定程序化交易重點(diǎn)監(jiān)控事項列舉了交易所對程序化交易投資者的重點(diǎn)監(jiān)控事項，包括(  )的情形。
關(guān)于簽約綜合客戶賬戶服務(wù)需滿足的條件，錯誤的是(  )
公章管理部門應(yīng)設(shè)立公章專屬用印臺，所有公章用印工作均須在用印臺完成。安裝高清攝像頭對用印臺及公章專用保險柜進(jìn)行24小時監(jiān)控，同時確保攝像頭可以拍攝清晰用印臺面文件內(nèi)容，監(jiān)控攝像的保存期限至少( )。
對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應(yīng)(  )，并記入誠信信息管理系統(tǒng)。
根據(jù)公司《員工懲處辦法》的規(guī)定，誡勉談話屬于下列哪種處理措施(C) A、處分 B、組織處理 C、一般處理 D、其他處理
已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限投資者申請開通北交所交易權(quán)限時，各證券公司不再核驗投資者證券資產(chǎn)和交易年限，不再進(jìn)行知識測評，投資者簽訂風(fēng)險揭示節(jié)后即可開通北交所交易權(quán)限(  )
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