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2025年第五次合規(guī)考試
您的姓名：
1.分支機構(gòu)建立客戶投訴處理流程包括以下哪些內(nèi)容：（）
A . 公示投訴途徑
B . 妥善處理客戶投訴
C . 是否明確客戶回訪業(yè)務(wù)要求
D . 按照規(guī)范流程進行各類客戶回訪業(yè)務(wù)
2.公司首席風(fēng)險官牽頭負責(zé)聲譽風(fēng)險管理工作。公司保障首席風(fēng)險官能夠充分履職所必需的知情權(quán)和資源配置。 （）
A . 正確
B . 錯誤
3.證券公司應(yīng)當自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺 ，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至協(xié)會進行登記。
A . 3
B . 5
C . 8
D . 10
4.（）應(yīng)加強對所在分支機構(gòu)及其工作人員的合規(guī)及風(fēng)險管理，并對所在分支機構(gòu)合規(guī)及風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)首要責(zé)任。
A . 分支機構(gòu)負責(zé)人
B . 分支機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控崗
C . 分支機構(gòu)全體員工
D . 公司
5.分支機構(gòu)工作人員存在以下違規(guī)事項的，對分支機構(gòu)直接責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、管理責(zé)任人予以問責(zé)，包括但不限于（）
A . 被發(fā)現(xiàn)其名下或其使用、控制的手機、電腦（包括但不限于臺式電腦、筆記本電腦、平板電腦）等存在交易記錄，但排除代客理財、借用他人賬戶炒股的嫌疑的情形
B . 客戶投訴、舉報、訴訟提出工作人員存在對客戶交易的收益或者賠償交易的損失作出承諾的情形
C . 客戶投訴、舉報、訴訟提出工作人員存在向客戶銷售風(fēng)險等級不匹配的金融產(chǎn)品或服務(wù)的情形
D . 客戶投訴、舉報、訴訟提出工作人員存在誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券期貨交易的情形
6.金融機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解（）。
A . 實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B . 客戶的喜好
C . 客戶家庭情況
D . 無要求
7.營業(yè)部負責(zé)人張三比較看好A公司管理的資產(chǎn)管理計劃，但公司尚未代銷該資產(chǎn)管理計劃，張三為了拓寬客戶的產(chǎn)品選擇，增加客戶粘度，將該資產(chǎn)管理計劃的宣傳材料放在營業(yè)部柜臺。 （）
A . 正確
B . 錯誤
8.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當遵守《憲法》《證券法》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范、公司制度，遵守 社會公德和 職業(yè)道德。不得有以下行為： （）
A . 遵守廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定， 落實廉潔從業(yè)各項要求；
B . 遵守反洗錢規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)，配合有關(guān)部門打擊洗錢活動
C . 執(zhí)行證券公司或者其管理人員發(fā)出的涉嫌違法違規(guī)的指令
D . 發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為不向公司合規(guī)負責(zé)人告知或者不向中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)相關(guān)派出機構(gòu)報告
9.協(xié)會建立人員名單分類機制，根據(jù)證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息等，建立并公布最近（）受過中國證監(jiān)會或者行業(yè)自律組織有關(guān)處罰處分措施的人員名單、保薦代表人等專項業(yè)務(wù)人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單及協(xié)會認為有必要的其他名單，強化人員分類管理和聲譽約束。
A . 三年
B . 二年
C . 一年
D . 五年
10.聲譽風(fēng)險是指由于公司行為或外部事件及其工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為，導(dǎo)致投資者、發(fā)行人、監(jiān)管機構(gòu)、自律組織、社會公眾、媒體等對公司形成負面評價，從而損害公司品牌價值，不利于公司正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險。 （）
A . 正確
B . 錯誤
11.證券公司從事自營、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門，工作人員人數(shù)在（）人及以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員。
A . 10
B . 15
C . 20
D . 25
12.合伙企業(yè)的受益所有人是指擁有超過（）%合伙權(quán)益的自然人。
A . 21
B . 19
C . 25
D .50
13.在進行產(chǎn)品銷售展業(yè)過程中，下列做法錯誤的是（）
A . 向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；
B . 向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；
C . 向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
D . 向投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或服務(wù)。
14.董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等違規(guī)行為時，證券公司應(yīng)當及時進行自查，采取相應(yīng)處理措施 ，并在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
A . 3
B . 5
C . 8
D . 10
15.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的，經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向公司合規(guī)管理部、派駐紀檢監(jiān)察組報告。 （）
A . 正確
B . 錯誤
16.《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》正式實施后，以下說法錯誤的是： （）
A . 賬戶如果存在代理人的，僅在建立業(yè)務(wù)初需要對代理人的身份進行識別，并留存代理人的身份證件，后續(xù)無需對代理人的身份進行持續(xù)識別
B . 對于客戶的資金是信托資金或者財產(chǎn)屬于信托財產(chǎn)的，僅需識別信托關(guān)系的委托人、受益人以及其他最終有限控制信托財產(chǎn)的自然人身份。
C . 金融機構(gòu)在核實客戶身份的過程中，只能通過公安、市場監(jiān)督管理局來核實客戶身份
D . 在有效管理洗錢和恐怖融資風(fēng)險的情況下，對于難以中斷的正常交易，金融機構(gòu)可以在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后盡快完成客戶及其受益所有人身份核實工作
17. 禁止證券投資顧問向風(fēng)險承受能力最低類別的客戶銷售或提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。 （）
A . 正確
B . 錯誤
18.當投訴處理不當時，客戶造成的結(jié)果包括( )等(1)客戶永遠不再和你或你的公司交往 (2)客戶成了你的對頭而幫助了你的競爭對手 (3)客戶使媒體介入而導(dǎo)致社會的同情和關(guān)注 (4)客戶影響了其他一些客戶和準客戶。 （）
A . (1)(2)
B . (2)(3)
C . (1)(3)
D . 以上全部
19.根據(jù)廉潔從業(yè)要求，經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部及其員工開展投資顧問業(yè)務(wù)過程中，不得（）
A . 不公平對待不同客戶或不同資訊產(chǎn)品
B . 違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則提供投資咨詢建議
C . 以不正當手段謀取傭金分配收入
D . 傳播虛假信息
20.（）對證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)行本規(guī)則情況進行監(jiān)督檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對違反本規(guī)則情況進行調(diào)查。證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當積極配合監(jiān)督檢查和調(diào)查，如實提供有關(guān)材料，不得拒絕或者拖延提供。
A . 中國證監(jiān)會
B . 中國證券業(yè)協(xié)會
C . 中國期貨業(yè)協(xié)會
D . 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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