新《反洗錢法》考試

單選15道，多選10道，判斷5道
姓名：
所在部門：
工號：
1、新《反洗錢法》的施行時間是（ ）
2、新《反洗錢法》的立法目的不包括（ ）
3、反洗錢臨時凍結(jié)措施的最長時限是（ ）
4、金融機構(gòu)對客戶身份資料的保存期限至少為（ ）
5、下列哪項不屬于金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查的觸發(fā)條件？（ ）
6、反洗錢調(diào)查的主體是（ ）
7、法人/非法人組織的"受益所有人"指（ ）
8、對洗錢高風險國家/地區(qū)的客戶，金融機構(gòu)應采?。?）
9、金融機構(gòu)違反客戶身份識別義務的最高罰款金額是（ ）
10、反洗錢自律組織的性質(zhì)是（ ）
11、金融機構(gòu)向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)報告可疑交易時需（ ）
12、新《反洗錢法》規(guī)定的章節(jié)數(shù)量是（ ）
13、下列哪類機構(gòu)不屬于特定非金融機構(gòu)？（ ）
14、對臨時凍結(jié)措施有異議的客戶，可向（ ）投訴
15、金融機構(gòu)未履行大額交易報告義務的罰款上限是（ ）
16、新《反洗錢法》規(guī)定的反洗錢義務主體包括（ ）
17、客戶盡職調(diào)查措施包括（ ）
18、反洗錢行政主管部門的監(jiān)督檢查權(quán)包括（ ）
19、金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度必須涵蓋（ ）
20、解除臨時凍結(jié)的情形包括（ ）
21、需采取反洗錢特別預防措施的名單包括（ ）
22、金融機構(gòu)違反新法可能面臨的處罰類型有（ ）
23、反洗錢信息的使用限制包括（ ）
24、持續(xù)盡職調(diào)查中"客戶整體狀況"包括（ ）
25、金融機構(gòu)配備反洗錢人員的要求包括（ ）
26、反洗錢工作僅是金融機構(gòu)反洗錢牽頭部門的職責。
27、金融機構(gòu)可依托第三方開展客戶盡職調(diào)查，但需承擔最終法律責任。
28、"受益人"與"受益所有人"內(nèi)涵相同，均指最終控制實體的自然人。
29、單位和個人拒不配合客戶盡職調(diào)查時，金融機構(gòu)可終止業(yè)務關(guān)系。
30、反洗錢自律組織是政府設立的官方監(jiān)管機構(gòu)。
更多問卷 復制此問卷