2025年8月份反洗錢考試

您的姓名：
一、單選題:（1題10分，共60分）
1、業(yè)務存續(xù)期間，客戶出現(xiàn)（）情形的，不需要及時重新評定客戶洗錢風險。
2、目前，我行客戶洗錢風險等級分為（）。
3、對于系統(tǒng)發(fā)起的客戶風險等級初審，在填寫盡職調查時，如果客戶真實信息與系統(tǒng)留存的信息不一致時，（）。
4、業(yè)務人員應在收到強化盡職調查之日起（）個工作日內完成，包含強化盡職調查表的填寫和審核。
5、業(yè)務存續(xù)期間，客戶出現(xiàn)（）情形的，網(wǎng)點人員要及時報告風險信息。
6、2023年2月22日名單篩查初審崗辦理一筆客戶回溯初審業(yè)務，需查看對應客戶近幾年的交易明細，最多可通過客戶回溯告警明細界面查詢到什么時間段內的交易明細（）?
二、多選題（1題10分，共20分）
1、客戶風險等級為（）時，系統(tǒng)會觸發(fā)強化盡職調查任務。
2、“大額交易查詢”功能支持按照（）查詢近5年大額交易明細信息。
三、判斷題（1題5分，共20分）
1、客戶回溯業(yè)務管控復核時可以修改業(yè)務條線管控措施，系統(tǒng)保存名單回溯復核崗的管控結論。
2、在比對客戶信息與名單信息時，通過客戶回溯告警明細界面點擊“對比”，進入“客戶信息與名單信息比對”界面，在該界面比對即可，不需要繼續(xù)點擊“名單詳情”查看詳細名單信息。
3、所有制裁名單都有一級分類、二級分類、三級分類
4、反洗錢監(jiān)測初審崗只能對自己提交的可疑確認任務進行重新處理。
5、反洗錢監(jiān)測初審崗僅能在個人任務隊列中查看審核崗退回該筆案例的原因。
更多問卷 復制此問卷