丹陽(yáng)農(nóng)商銀行合規(guī)宣講測(cè)試卷

基本信息：
支行：
崗位：
姓名:
1. 以下哪類人員不屬于丹陽(yáng)農(nóng)商銀行合規(guī)備案中定義的“員工”范疇?（）
2. 員工直系親屬不包括以下哪一項(xiàng)?（）
3. 員工直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)需備案的情形不包括? （）
4. 員工（直系）親屬經(jīng)商辦企業(yè)后續(xù)發(fā)生法人變更，需在事項(xiàng)完成后多少個(gè)工作日內(nèi)重新報(bào)備? （）
5. 丹陽(yáng)農(nóng)商銀行員工嚴(yán)禁以本人、他人名義經(jīng)商辦企業(yè)，該規(guī)定出自?（）
6. 員工出借本人賬戶給客戶使用，尚未對(duì)本行造成不良影響，應(yīng)給予的處分是? （）
7. 員工出借資金給信貸客戶用于貸款周轉(zhuǎn)，應(yīng)給予的處分是? （）
8. 員工直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)備案資料應(yīng)如何提交?（）
9. 若發(fā)現(xiàn)應(yīng)報(bào)備而未報(bào)備的情況，將如何處理?（）
10. 備案資料需由誰(shuí)最終審核?（）
11. 員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)，可能受到以下哪種處分?（）
12. 員工出借信用卡給信貸客戶使用長(zhǎng)達(dá)一年，涉及金額26.4萬(wàn)元，會(huì)被（）
13. 員工利用客戶POS機(jī)套現(xiàn)用于個(gè)人消費(fèi)，可能被（）
14. 員工虛假刷單虛增交易筆數(shù)，可能被（）
15. 員工行為管理問(wèn)題的主要原因包括（）
二、判斷題
1. 員工直系親屬以承包方式從事商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，無(wú)需進(jìn)行合規(guī)備案。
2. 員工（直系）親屬經(jīng)商辦企業(yè)備案可通過(guò)口頭形式向合規(guī)管理部報(bào)備。
3. 員工與不良授信客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)，應(yīng)給予開除處分。
4. 支行行長(zhǎng)向信貸客戶借用10萬(wàn)元用于歸還他行到期貸款，隔日歸還，僅需給予口頭警告。
5. 員工行為管理監(jiān)測(cè)管控不到位是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因之一。
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