反洗錢合規(guī)考試
姓名
1、保險公司合規(guī)部門在反洗錢工作中的核心職責不包括以下哪項？
制定反洗錢內(nèi)控制度
開展客戶身份識別
直接進行洗錢案件調(diào)查
組織反洗錢培訓
2、在客戶身份識別中，對于高風險客戶，保險公司合規(guī)部門應采取的措施是？
簡化識別流程
無需持續(xù)關(guān)注
加強盡職調(diào)查
僅在首次接觸時識別
3、保險公司合規(guī)部門在反洗錢工作中需要關(guān)注的風險點包括哪些？
客戶身份信息不真實
大額交易未及時報告
產(chǎn)品被用于洗錢活動
員工反洗錢意識薄弱
4、根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，保險公司在與客戶建立業(yè)務關(guān)系時，客戶身份識別應包含哪些要素？
了解客戶身份基本信息
核對客戶身份證件
登記客戶身份基本信息
留存客戶身份證件復印件或影印件
5、保險公司合規(guī)部門開展反洗錢培訓的對象應包括哪些人員？
高級管理人員
業(yè)務一線員工
合規(guī)管理人員
新入職員工
6、以下哪些屬于保險公司合規(guī)部門在反洗錢工作中可以采取的內(nèi)部監(jiān)督措施？
建立反洗錢工作考核機制
對違規(guī)行為進行問責
定期審查反洗錢制度執(zhí)行情況
獨立開展反洗錢審計
7、保險公司合規(guī)部門只需對新客戶進行身份識別，老客戶無需重新識別。
對
錯
8、反洗錢工作是保險公司合規(guī)部門單獨的職責，與其他業(yè)務部門無關(guān)。
對
錯
9、保險公司合規(guī)部門應當對反洗錢內(nèi)控制度的有效性進行定期評估和完善。
對
錯
10、對于風險等級較高的客戶，保險公司可以拒絕與其建立業(yè)務關(guān)系。
對
錯
關(guān)閉
更多問卷
復制此問卷