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反洗錢相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)考試
您的姓名：
您的部門：
1、
中華人民共和國于( )年加入FATF（Financial Action Task Force 金融行動特別工作組）。（單選題）
A 2000年
B 2007年
C 2017年
D 2023年
2、
2020-2024年間，( )年反洗錢行政處罰金額最高，達(dá)到52.2億元。
(單選題）
A 2020年
B 2021年
C 2022年
D 2023年
3、
在反洗錢執(zhí)法檢查中，如發(fā)現(xiàn)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的，且義務(wù)（金融機(jī)構(gòu)）機(jī)構(gòu)沒有明確相關(guān)崗位職責(zé)和獎懲制度，（ ）應(yīng)該被處罰。
(單選題）
A業(yè)務(wù)條線客戶經(jīng)理
B業(yè)務(wù)條線部門總經(jīng)理
C反洗錢牽頭部門專崗人員和部門總經(jīng)理
D直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員
4、
下面哪一類不是壽險保全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的常見洗錢風(fēng)險（ ）。
(單選題）
A委托他人代領(lǐng)滿期生存金
B提供虛假證件辦理保全、客戶信息不真實
C頻繁變更投保人、受益人、繳費方式
D大額追加保費，資金來源不明
5、
機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部機(jī)制建設(shè)中，業(yè)務(wù)部門審計和自查的目的（ ）。
(單選題）
A發(fā)現(xiàn)和糾正業(yè)務(wù)差錯
B發(fā)現(xiàn)洗錢風(fēng)險漏洞
C完善客戶身份基本信息、避免遺漏
D用結(jié)果考核柜員
6、
《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》（銀反洗發(fā)〔2018〕19號）中，關(guān)于反洗錢部門、業(yè)務(wù)部門在盡職調(diào)查中的工作分工，下列哪項應(yīng)該是業(yè)務(wù)部門的職責(zé)（ ）。
(單選題）
A落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機(jī)制
B開展客戶身份識別和客戶洗錢風(fēng)險分類管理，采取針對性的風(fēng)險應(yīng)對措施
C建立反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展洗錢管理
D組織或協(xié)調(diào)各相關(guān)部門開展客戶洗錢風(fēng)險分類管理
7、
2024年人民銀行反洗錢行政處罰的主要原因（ ）。
(多選題）
A 未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
B 未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄
C 未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告
D 與身份不明的客戶進(jìn)行交易
8、
監(jiān)管在金融機(jī)構(gòu)可疑交易報送方面的關(guān)注點有哪些（ ）。
(多選題）
A監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)存在重要缺陷
B反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)存在漏洞
C人工分析工作不到位
D未對可疑交易采取后續(xù)控制措施
9、
反洗錢身份識別中，個人客戶的身份基本信息（9項）包括：姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或身份證明文件種類、號碼、有效期限。
(判斷題）
A對
B錯
10、
2024年人民銀行反洗錢行政處罰中，客戶身份識別問題是被處罰筆數(shù)最多的。
(判斷題）
A對
B錯
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