彬州分公司2025年9月反洗錢考試

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1、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存多久？
2、《中華人民共和國反洗錢法》于2024年11月8日修訂通過，自（? ?）起施行。
3、金融機(jī)構(gòu)對風(fēng)險等級最高的客戶或者賬戶的審核頻率至少為（ ）
4、客戶對金融機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險管理措施有異議時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）內(nèi)處理并答復(fù)；涉及客戶基本的、必需的金融服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時處理并答復(fù)。
5、《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢義務(wù)包括（ ）
6、金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，可能面臨的處罰有（ ）
7、有下列情形之一的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查：
8、單位和個人拒不配合金融機(jī)構(gòu)依照《反洗錢法》采取的合理的客戶盡職調(diào)查措施的，金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的程序，可以采取限制或者拒絕辦理業(yè)務(wù)、終止業(yè)務(wù)關(guān)系等洗錢風(fēng)險管理措施，并根據(jù)情況提交可疑交易報告。
9、金融機(jī)構(gòu)可對低風(fēng)險客戶免除盡職調(diào)查。
10、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
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