<address id="mosvv"></address>
<track id="mosvv"></track>
<track id="mosvv"></track>
<tfoot id="mosvv"></tfoot>
<th id="mosvv"><pre id="mosvv"><legend id="mosvv"></legend></pre></th>
彬州分公司2025年7月反洗錢(qián)考試
您的姓名：
1、洗錢(qián)，是指毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪和（）犯罪所得及產(chǎn)生的收益，為（）其來(lái)源及非法性質(zhì)，通過(guò)金融手段使之合法化的行為。
A、特殊；掩飾、隱瞞
B、特殊；修改
C、其他；掩飾、隱瞞
D、其他；修改
2、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存多久？
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
3、金融機(jī)構(gòu)可以為以下哪類(lèi)客戶開(kāi)立賬戶？
A、身份不明的客戶
B、匿名或假名客戶
C、冒用他人身份的客戶
D、經(jīng)盡職調(diào)查身份信息真實(shí)、開(kāi)戶用途合理的客戶
4、盡職調(diào)查任務(wù)的審核要點(diǎn)是什么？
A、盡職調(diào)查的完整性
B、盡職調(diào)查的有效性
C、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況
5、符合以下哪些工作需要的前提下，可使用反洗錢(qián)系統(tǒng)中相關(guān)數(shù)據(jù)。
A、反洗錢(qián)行政調(diào)查
B、反洗錢(qián)執(zhí)法檢查
C、行內(nèi)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要
D、對(duì)客戶隱私非常好奇
6、金融機(jī)構(gòu)采取洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施應(yīng)符合哪些要求？
A、應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)權(quán)限范圍內(nèi)按照有關(guān)管理規(guī)定的要求和程序進(jìn)行
B、應(yīng)平衡好管理洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)與優(yōu)化金融服務(wù)的關(guān)系
C、應(yīng)保障與客戶依法享有的醫(yī)療、社會(huì)保障、公用事業(yè)服務(wù)等相關(guān)的基本的、必須的金融服務(wù)
D、不得采取與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況明顯不相匹配的措施
7、根據(jù)《大連銀行反洗錢(qián)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)在業(yè)務(wù)處理過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)采集規(guī)則，依據(jù)有效業(yè)務(wù)憑證在系統(tǒng)中及時(shí)、準(zhǔn)確錄入客戶信息、交易信息等反洗錢(qián)相關(guān)數(shù)據(jù)，以及在日常工作中發(fā)現(xiàn)涉及反洗錢(qián)數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)問(wèn)題立即報(bào)告。
A、正確
B、錯(cuò)誤
8、反洗錢(qián)崗位人員應(yīng)對(duì)反洗錢(qián)工作過(guò)程中獲取的信息嚴(yán)格保密，在調(diào)離崗位或終止勞動(dòng)合同時(shí)，仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。
A、正確
B、錯(cuò)誤
9、反洗錢(qián)系統(tǒng)崗位人員休假時(shí)可以將賬號(hào)出借，便于他人登錄、查詢(xún)系統(tǒng)信息。
A、正確
B、錯(cuò)誤
10、在盡職調(diào)查模塊中，如涉及電話回訪、實(shí)地上門(mén)等其他盡職調(diào)查履職材料的，應(yīng)一并上傳至系統(tǒng)中。
A、正確
B、錯(cuò)誤
關(guān)閉
更多問(wèn)卷
復(fù)制此問(wèn)卷