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《信托公司管理辦法》知識競賽題
一、單選題（每題 4分，共 40 分）
您的部門：
您的姓名：
1.信托公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定的任職資格條件。
A. 中國人民銀行
B. 中國證監(jiān)會
C. 國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)
D. 國家工商行政管理總局
2.信托公司（）應(yīng)當(dāng)對信托公司的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控有效性承擔(dān)最終責(zé)任，監(jiān)督高級管理層履行管理職責(zé)。
A. 董事會
B. 董事長
C. 首席合規(guī)官
D. 監(jiān)事會
3.以下說法錯(cuò)誤的是（）
A. 信托公司因信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入信托財(cái)產(chǎn)
B. 信托公司以信托財(cái)產(chǎn)為限向受益人支付信托利益
C. 信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)，已按照法律法規(guī)和信托文件履職盡責(zé)的，信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的損失依法以信托財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)
D. 信托財(cái)產(chǎn)屬于信托公司固有財(cái)產(chǎn)的一部分
4.信托公司應(yīng)當(dāng)每年從稅后利潤中提取 ( ) 作為信托賠償一般準(zhǔn)備，但該賠償準(zhǔn)備金累計(jì)總額達(dá)到信托業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本的( )時(shí)，可不再提取。（）
A. 5%;20%
B. 10%;20%
C. 5%;25%
D. 10%;25%
5.信托公司應(yīng)當(dāng)按照國家金融監(jiān)督管理總局關(guān)于關(guān)聯(lián)交易管理的有關(guān)規(guī)定，在簽訂重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議后( ) 個(gè)工作日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)逐筆報(bào)告，在每季度結(jié)束后( ) 內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全部關(guān)聯(lián)交易金額及業(yè)務(wù)清單。信托公司應(yīng)當(dāng)按要求做好信息披露，并對報(bào)告和信息披露的真實(shí)性負(fù)責(zé)。（）
A. 5;10
B. 15;30
C. 10;15
D. 10;20
6.信托公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），獨(dú)立、客觀審查評價(jià)并督促改善公司業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和公司治理效果。
A. 內(nèi)部審計(jì)體系
B. 風(fēng)險(xiǎn)管理體系
C. 內(nèi)部控制體系
D. 合規(guī)管理體系
7.信托公司注冊資本為一次性實(shí)繳貨幣資本，最低限額為（）億元人民幣或者等值的可自由兌換貨幣。國家金融監(jiān)督管理總局根據(jù)審慎監(jiān)管需要，可以調(diào)整信托公司注冊資本的最低限額。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
8.信托公司應(yīng)當(dāng)妥善保存處理信托事務(wù)的全部資料和完整記錄，保存期自信托終止之日起不得少于（）年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
9.以下說法錯(cuò)誤的是:（）
A. 信托公司應(yīng)當(dāng)建立包括股東會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層在內(nèi)的公司治理架構(gòu)
B. 信托公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司情況，單獨(dú)或者合并設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬、關(guān)聯(lián)交易控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、委托人和受益人權(quán)益保護(hù)等專門委員會
C. 信托公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制體系，按照審慎經(jīng)營、職責(zé)分離原則，建立分工合理、職責(zé)明確、相互制衡的內(nèi)部控制組織架構(gòu)
D. 信托公司應(yīng)當(dāng)按照穿透管理要求審查股東資質(zhì)，但無需落實(shí)反洗錢有關(guān)規(guī)定穿透識別受益所有人
10. 信托公司管理運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，可以依照信托文件的約定，采取的方式不包括（）
A. 投資
B. 出售
C. 貸款
D. 以信托財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保
二、多選題（每題 7分，共 35分）
1.信托公司開展信托業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）
A. 以信托財(cái)產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、進(jìn)行利益輸送
B. 違反信托文件約定向委托人或受益人隱瞞信托業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。
C. 不履行法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的反洗錢義務(wù)
D. 信托目的違反法律法規(guī)或者損害社會公共利益的，信托公司承諾信托。
2.信托公司開展固有業(yè)務(wù)，不得有下列行為:（）
A. 向關(guān)聯(lián)方融出資金或者轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)
B. 對外提供擔(dān)保
C. 以股東持有的本公司股權(quán)作為質(zhì)押融出資金
D. 以固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)業(yè)投資
3. 信托公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定嚴(yán)控異地部門設(shè)立，以下說法正確的（）
A. 完善異地部門管理制度
B. 無需指定高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)異地部門的內(nèi)部控制和合規(guī)管理
C. 信托公司在同一城市所設(shè)異地部門超過一個(gè)的，應(yīng)當(dāng)明確牽頭部門
D. 信托公司異地部門不得對外掛牌
4. 信托公司開展各類業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）
A. 遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定
B. 建立健全管理制度和信息系統(tǒng)
C. 加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控
D. 按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定建立合作機(jī)構(gòu)名單制管理機(jī)制，加強(qiáng)合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、定期評價(jià)和退出管理
5.信托公司有下列（）變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A. 變更名稱、變更注冊資本、變更公司住所
B. 調(diào)整業(yè)務(wù)范圍
C. 變更股東或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，但出資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨(dú)或者合計(jì)持有同一上市信托公司股份未達(dá)到該信托公司股份總額百分之五的除外
D. 修改公司章程、合并或者分立
三、判斷題（每題 5分，共 25 分）
1. 信托公司開展信托業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管規(guī)定加強(qiáng)適當(dāng)性管理，為委托人提供適配的信托服務(wù)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.信托公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定披露公司財(cái)務(wù)狀況、公司治理、信托業(yè)務(wù)、重大風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易等信息。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
3. 信托公司按照公司章程規(guī)定，在董事會中設(shè)置由董事組成的審計(jì)委員會行使監(jiān)事會職權(quán)的，不設(shè)監(jiān)事會或者監(jiān)事。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.委托人、受益人無權(quán)向信托公司了解對其信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用、處分、收支及信托凈資產(chǎn)情況。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.信托公司應(yīng)當(dāng)將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將每只信托單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
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