2025年12月合規(guī)反洗錢培訓(xùn)考試

1. 姓名：_________崗位：_________
1.分支機(jī)構(gòu)開(kāi)通自媒體賬號(hào)，需經(jīng)哪些部門(mén)審核同意后才能備案開(kāi)通?（）
2.證券從業(yè)人員在任職期間，不得有以下哪種行為?（）
3.自媒體發(fā)布業(yè)務(wù)推廣信息時(shí)，必須包含什么內(nèi)容?（）
4.涉及利益沖突的員工，其配偶賬戶不得買賣哪種股票?（）
5.證券公司不得委托誰(shuí)進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)?（）
1.以下屬于自媒體信息發(fā)布范圍的有（）
2.自媒體運(yùn)營(yíng)中的禁止性行為包括（）
3.私人賬戶管理辦法中所稱“私人賬戶”包括（）
4.以下哪些屬于監(jiān)管處罰案例中常見(jiàn)的違規(guī)行為?（）
5.新入職員工在賬戶管理方面需遵守的規(guī)定有（）
1.分支機(jī)構(gòu)自媒體賬號(hào)可自行開(kāi)通，無(wú)需報(bào)備備案。
2.自媒體發(fā)布內(nèi)容可使用網(wǎng)絡(luò)上未經(jīng)授權(quán)的圖片素材。
3.證券從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)送的股票。
4.涉及利益沖突的員工，其配偶可自由買賣所有公司股票。
5.自媒體發(fā)布業(yè)務(wù)宣傳時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)提示文字需醒目易讀。
6.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶，證券公司可以適當(dāng)簡(jiǎn)化客戶盡職調(diào)查程序以提升服務(wù)效率。
7.在持續(xù)盡職調(diào)查過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶交易行為與其身份、財(cái)務(wù)狀況明顯不符，應(yīng)重新識(shí)別客戶身份并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
8.證券公司可以接受匿名或假名客戶開(kāi)立賬戶，只要后續(xù)交易金額較小。
9.客戶盡職調(diào)查資料屬于公司內(nèi)部信息，無(wú)需保存，可在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后立即銷毀。
10.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后即固定不變，無(wú)需根據(jù)客戶交易情況或外部信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
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